Artículo 40

Artículo 40.- Se considerará contrario a un sano uso o práctica bursátil, que aquellos empleados o personal a quienes las Entidades financieras o los Asesores en inversiones hayan otorgado algún cargo, mandato, comisión o cualquier otro título jurídico para la realización o ejecución de sus operaciones relacionados con los Servicios de inversión, o las personas físicas que se desempeñen como Asesores en inversiones, actualicen cualquiera de los supuestos siguientes:

1. I.

   Revelen a los clientes información que induzca al error o falsa, siempre y cuando exista dolo o negligencia, relacionada con:

2. a)

   Las características o riesgos de un Producto financiero o de los Servicios de inversión;

3. b)

   Los reportes de rendimientos de los Productos financieros;

4. c)

   Las comisiones, contraprestaciones, precios o tasas en relación con la operación de Productos financieros;

5. d)

   El desempeño de Valores, Instrumentos financieros derivados o Estrategias de inversión, o bien, con estimaciones respecto de los rendimientos futuros;

6. e)

   Las aportaciones adicionales y desembolsos que un cliente pudiera estar obligado a realizar al invertir en un Valor o Instrumento financiero derivado;

7. f)

   Las valuaciones de los Valores o Instrumentos financieros derivados;

8. g)

   La calidad crediticia de un Valor o contraparte de un Instrumento financiero derivado;

9. h)

   Los conflictos de interés en la prestación de Servicios de inversión;

10. i)

    La liquidez de los Valores, o

11. j)

    Los requisitos que conforme a las disposiciones aplicables sean necesarios para realizar o ejecutar operaciones con Valores o Instrumentos financieros derivados.

12. II.

    Actúen en contra del interés del cliente, o

13. III.

    Manipulen, modifiquen, alteren o induzcan cambios en los resultados de la evaluación del cliente o del análisis del Producto financiero.