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Normas financieras por sector y materia

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88 normas encontradas
Acuerdo por el que se delegatorio de sancionesAcuerdo por el que se delegatorio de sanciones

Acuerdo por el que la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega al presidente, vicepresidente jurídico, director general de delitos y sanciones y coordinadores de sanciones administrativas a, b y c de la propia comisión, la facultad de imponer sanciones administrativas

Acuerdo por el que se delegatorio de sanciones

Actualización
13 de abril de 2022
Artículos
4
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Acuerdo suspensión de labores CNBVTexto vigente compilado

Acuerdo por el que se determinan los días que se considerarán como inhábiles para efectos de los actos y procedimientos administrativos que se tramiten o deban tramitarse ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por las entidades y personas sujetas a la supervisión de dicha comisión, así como por las autoridades y público en general

Acuerdo suspensión de labores CNBV

Actualización
19 de diciembre de 2024
Artículos
0
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Formato Aviso 62Octies Instituciones de Crédito XMLFormatos Oficiales

Acuerdo por el que se establece el medio electrónico y se expide el formato oficial para que las instituciones de crédito presenten el aviso a que hace referencia el segundo párrafo de la 62ª Octies de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Formato Aviso 62Octies Instituciones de Crédito XML

Actualización
Fecha por validar
Artículos
7
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Disp Tripartitas controladorasAnexos vigentes

Anexo 1

Disp Tripartitas controladoras

Actualización
21 de diciembre de 2021
Artículos
0
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Lineamientos Identificación Propietario RealGuías y Lineamientos

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión; el último párrafo de la fracción VI de la 4ª de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito; el último párrafo de la fracción VI de la 4ª de las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; el último párrafo de la fracción VI de la 4ª de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones

Lineamientos Identificación Propietario Real

Actualización
Fecha por validar
Artículos
14
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Disp SIARATexto vigente compilado

Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la ley de instituciones de crédito, 34 de la ley de ahorro y crédito popular, 44 de la ley de uniones de crédito, 69 de la ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, 55 de la ley de fondos de inversión y 73 de la ley para regular las instituciones de tecnología financiera

Disp SIARA

Actualización
24 de diciembre de 2021
Artículos
17
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Guía Metodologia Evaluacion RiesgosGuías y Lineamientos

Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a las casas de cambio; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables

Guía Metodologia Evaluacion Riesgos

Actualización
Fecha por validar
Artículos
13
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Guía Prevención Detección Operaciones AnticorrupcionGuías y Lineamientos

Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los Asesores en Inversiones; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a las Casas de Cambio; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables

Guía Prevención Detección Operaciones Anticorrupcion

Actualización
Fecha por validar
Artículos
18
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Guía Implementación Alertamientos Monitoreo Operaciones Recursos Procedencia IlícitaGuías y Lineamientos

Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito; Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las Sociedades Financieras de Objeto

Guía Implementación Alertamientos Monitoreo Operaciones Recursos Procedencia Ilícita

Actualización
Fecha por validar
Artículos
6
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Guía Prevención Detección Operaciones ActosCorrupcionGuías y Lineamientos

Disposiciones, se entenderá, en singular o plural, por: I. ASF, a la Auditoría Superior de la Federación. II. Datos, a las tipologías, factores de Riesgo y cualquier otra información o documentación que dé a conocer o a la cual dé acceso la Secretaría en ejercicio de sus atribuciones. III. Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los Asesores en Inversiones; Disposiciones de carácter general

Guía Prevención Detección Operaciones ActosCorrupcion

Actualización
Fecha por validar
Artículos
18
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Formato Clientes Personas Morales Instituciones de Crédito XMLFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el formato oficial para el aviso de la lista de clientes personas morales con los que se realicen operaciones con dólares de los Estados Unidos de América en efectivo, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

Formato Clientes Personas Morales Instituciones de Crédito XML

Actualización
20 de abril de 2009
Artículos
8
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Formato Intercambio Información Entidades Extranjeras 62Ter Instituciones de Crédito XMLFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el formato oficial para el intercambio de información de clientes y usuarios con entidades financieras extranjeras, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

Formato Intercambio Información Entidades Extranjeras 62Ter Instituciones de Crédito XML

Actualización
20 de abril de 2009
Artículos
9
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Formato Dólares Efectivo Instituciones de Crédito XMLFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

Formato Dólares Efectivo Instituciones de Crédito XML

Actualización
Fecha por validar
Artículos
11
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Formato Operaciones Dólares Efectivo CasasCambio CentrosCambiarios Uniones Crédito XMLFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las casas de cambio, de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el

Formato Operaciones Dólares Efectivo CasasCambio CentrosCambiarios Uniones Crédito XML

Actualización
Fecha por validar
Artículos
13
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Formato Relevantes Inusuales Preocupantes 36 Campos SOFOM TXTTexto vigente compilado

Resolución por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y para el reporte de operaciones inusuales e internas preocupantes contemplado en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado

Formato Relevantes Inusuales Preocupantes 36 Campos SOFOM TXT

Actualización
Fecha por validar
Artículos
8
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Formato Transferencias Internacionales Fondos Instituciones de Credito XMLFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de transferencias internacionales de fondos, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

Formato Transferencias Internacionales Fondos Instituciones de Credito XML

Actualización
20 de abril de 2009
Artículos
11
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Formato Representante Cumplimiento Asesores en InversionesFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide el formato oficial y se da a conocer el medio electrónico para comunicar la información de la persona designada como representante o, en su caso, oficial de cumplimiento, contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones.

Formato Representante Cumplimiento Asesores en Inversiones

Actualización
31 de diciembre de 2014
Artículos
8
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Formato Cambios Comité Comunicación Control Oficial Cumplimiento OCI Personas Ejercen Control Transmisión AccionesFormatos Oficiales

Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican.

Formato Cambios Comité Comunicación Control Oficial Cumplimiento OCI Personas Ejercen Control Transmisión Acciones

Actualización
Fecha por validar
Artículos
12
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DCG Sociedades Financieras Objeto MúltipleTexto vigente compilado

Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple.

DCG Sociedades Financieras Objeto Múltiple

Actualización
Fecha por validar
Artículos
17
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Formato Oficial Cumplimiento Comité Comunicación Control Relevantes Inusuales Preocupantes ITFsFormatos Oficiales

Resolución por la que se expiden los formatos oficiales para informar la designación del oficial de cumplimiento, la integración del Comité de Comunicación y Control y para reportar operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes, en términos de los artículos 48, 53, 66, 69 y 75 de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, y se da a conocer el medio electrónico para el envío de dichos formatos.

Formato Oficial Cumplimiento Comité Comunicación Control Relevantes Inusuales Preocupantes ITFs

Actualización
Fecha por validar
Artículos
16
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Formato Oficial Cumplimiento ComitéComunicaciónControl Relevantes Inusuales Preocupantes Modificatorio ITFsResoluciones modificatorias

Resolución por la que se reforman los formatos oficiales para informar la designación del oficial de cumplimiento, la integración del Comité de Comunicación y Control y para reportar operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes, en términos de los artículos 48, 53, 66, 69 y 75 de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, y se da a conocer el medio electrónico para el envío de dichos formatos.

Formato Oficial Cumplimiento ComitéComunicaciónControl Relevantes Inusuales Preocupantes Modificatorio ITFs

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Artículos
0
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