Artículo 60

artículo 60 de la Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero son competencia de la UBD, de las cuales las primeras han tenido diversas modificaciones en el periodo comprendido del 1 de enero de 2019 a la fecha.

 La UBVA ha realizado diversas modificaciones a las DCG PLD/CFT de las que tiene competencia con el propósito de prever uso indebido del SF a través de los servicios y productos que las diversas entidades ofrecen al público en general, como nuevas herramientas y vehículos para la comisión LD/FT, por lo que es necesario que la regulación en PLD/CFT, aplicable a los SO dentro de dicho sistema, se mantenga actualizada con base en: (i) las actualizaciones de las Recomendaciones y guías que emite el GAFI; (ii) las nuevas amenazas a las que se enfrenta el SF mexicano; y, (iii) los objetivos de política pública de la Administración Pública.

 La USPSS en el ámbito de sus atribuciones en materia de DCG PLD/CFT emitió las DCG a que se refiere el

artículo 60 de la Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero, debido a que no han sido actualizadas desde su publicación en el DOF, el 2 de abril de 2015.

Propuestas para los sistemas de monitoreo y alertamiento de la UIF:

 Actualmente los SO no pueden enviar reportes modificatorios en el formato F41 (ROR, ROI y ROIP), si éste encuentra alguna inconsistencia en sus reportes y desea informarlo. Este mecanismo actualmente no existe vía SITI y envían a la UIF una solicitud de carga, este es un proceso no oficial donde la UIF asume el riesgo de la carga de los reportes sin que pase por el portal SITI (Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información en materia de PLD/FT). Se considera necesario hacer una revisión de las reglas de envío tanto de reportes modificatorios, como

89 extemporáneos, dado que existe esta necesidad, y esto permita realizar las cargas por los SO mediante los procesos oficiales.

 Se considera conveniente que los reportes por operativa (ROI y ROIP) puedan ser clasificados con una PRIORIDAD desde origen para que la precisión sea la que indica el SO. Se propone dar un enfoque de mayor difusión y adopción de las siguientes clasificaciones 24 horas, 24horas lista de personas bloqueadas, 24 horas tentativa de operación y otra prioridad.

 Crear un MORI para los órganos supervisores CNSF, CONSAR y SAT, mismo que se actualice periódicamente para conocer el nivel de incumplimiento y calidad de la información que envían los SO.

Propuestas para el diseño del Aviso y Reporte conforme a Estándares Internacionales:

 Revisión de formatos oficiales existentes a fin de permitir identificar de forma clara si se trata de un número de cuenta, contrato, tarjeta (plástico), folio de operación, póliza, número de seguridad social, DEAL o factura, etc.

 Actualización del formato de envío de los reportes, de TXT a XML, lo anterior a fin de que el SO cuente con un XSD o validador para evitar errores y el retraso en el envío de tales reportes.

 Se recomienda que la UIF elabore los formatos oficiales para la entrega de reportes de FTI y el FDE de los Estados Unidos de América para los sectores faltantes y puedan cumplir con lo establecidos en sus DCG.

Propuesta en la normativa para implementar un EBR por parte de los SO de AV

 Como parte del proyecto de reforma a la LFPIORPI, presentada el 07 de febrero de 2019 en la CS, se adiciona la obligación para las personas que realizan alguna de las AV enlistadas en el