Artículo 5

Artículo 5.- La información que se menciona en la presente Resolución será revisada y de no reunir la calidad y características exigibles podrá ser reenviada por una única ocasión. En caso contrario o, de no presentarla, se procederá a la imposición de las sanciones correspondientes. Los centros cambiarios presentarán a la Comisión la información a que se refiere la presente Resolución a través del Oficial de Cumplimiento.

ANEXO A NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA XML OBLIGATORIEDAD TIPO DE DATO LONGITUD FORMATO / MÁSCARA REGLAS DE NEGOCIO (Instructivo de llenado) DATOS DEL REPORTE <reporte> Obligatorio Etiqueta XML N/A N/A VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </reporte>. 1. TRIMESTRE REPORTADO <trimestre_reportado> Obligatorio Alfanumérico 6 Formato: Año-trimestre Patrón: AAAA-9 VXSD: El campo es obligatorio. VXSD: La longitud es de 6 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA-9 que representa el formato año-trimestre: - AAAA corresponde al año a 4 dígitos. - 9 corresponde al trimestre y puede tener los valores: 1, 2, 3, 4: - 1 (Enero – Marzo) - 2 (Abril – Junio) - 3 (Julio – Septiembre) - 4 (Octubre – Diciembre) - VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </trimestre_reportado>. 2. CLAVE DE AUTORIDADES Y ÓRGANOS SUPERVISORES <clave_organo_supervisor> Obligatorio Alfanumérico 6 Formato:"sector-organismo regulador" Patrón: 99-999 VXSD: El campo es obligatorio. VXSD: La longitud es de 6 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón 99-999 que representa el formato sector-organismo regulador. Donde 9 corresponde a un caracter del 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_organo_supervisor>. VXSD: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para Autoridades y Organismos Reguladores.

Miércoles 16 de julio de 2014 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 35 3. NÚMERO DE REGISTRO DEL SUJETO OBLIGADO <clave_sujeto> Obligatorio Alfanumérico 8 N/A VXSD: El campo es obligatorio. VXSD: La longitud es de 8 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_sujeto>. VXSD: La clave del campo debe ser de acuerdo al número de registro otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de acuerdo a la siguiente nota. Nota: para formar la clave, se antepondrá un 0 (cero) y la clave del sector compuesta de 2 (dos) dígitos seguidos por la clave de la institución conformada por 5 (cinco) dígitos. Por ejemplo, si la clave de la institución es 20001 y la clave del sector es 89, se capturará de la siguiente forma: 08920001 para completar 8 dígitos. 4. CÓDIGO POSTAL DEL SUJETO OBLIGADO <codigo_postal> Obligatorio Alfanumérico 5 N/A VXSD: La longitud es de 5 caracteres. VXSD: Únicamente acepta los caracteres 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal>. VXSD: El Código Postal corresponderá a la Casa Matriz. 5. DATOS DETALLADOS POR TIPO DE OPERACIÓN <operacion> Obligatorio Etiqueta XML N/A N/A VXSD: La etiqueta es obligatoria. VC2R1: Debe existir una etiqueta <operacion>, por cada divisa operada. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </operacion>. 5.1. DIVISAS <moneda> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: LLL VXSD: El campo es obligatorio para cada operación de compra y venta. VXSD: La longitud es de 3 caracteres. VXSD: El campo es alfabético. VXSD: Únicamente acepta caracteres en mayúsculas y de la A-Z, donde el patrón L corresponde a una letra. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </moneda>. VXSD: La divisa se debe capturar de acuerdo al catálogo provisto por la UIF. 5.2. NÚMERO DE OPERACIONES DE COMPRA <numero_operaciones_comp ra> Obligatorio Numérico 9 Patrón: 9 VXSD: El campo es obligatorio. VXSD: Únicamente acepta los dígitos del 0-9. VXSD: La longitud mínima es de 1 dígito y la máxima es de 9 dígitos. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_operaciones_compra>. VXSD: Debe capturarse el número de operaciones de compra.

36 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 16 de julio de 2014 5.3. MONTO ACUMULADO DE COMPRA <monto_compra> Obligatorio Numérico 4 - 17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios. VXSD: El campo es obligatorio para cada operación. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto. VXSD: El campo es numérico con decimales. Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aún cuando la cantidad fraccionaria sea .00. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_compra>. VXSD: El monto se debe expresar en la divisa operada. 5.4. NÚMERO DE OPERACIONES DE VENTA <numero_operaciones_venta > Obligatorio Numérico 9 Patrón: 9 VXSD: El campo es obligatorio. VXSD: Únicamente acepta los dígitos del 0-9. VXSD: La longitud mínima es de 1 dígito y la máxima es de 9 dígitos. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_operaciones_venta>. VXSD: Debe capturarse el número de operaciones de venta. 5.5. MONTO ACUMULADO DE VENTA <monto_venta> Obligatorio Numérico 4 - 17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios. VXSD: El campo es obligatorio para cada operación. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto. VXSD: El campo es numérico con decimales. Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aún cuando la cantidad fraccionaria sea .00. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_venta>. VXSD: El monto se debe expresar en la divisa operada.

Miércoles 16 de julio de 2014 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 37 6. DATOS DE LA CONTRAPARTE CON LA QUE SE OPERÓ CON DIVISAS EN EFECTIVO <contraparte_opero> Opcional Etiqueta XML N/A N/A VXSD: La etiqueta es opcional. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </contraparte_opero>. 6.1. TIPO DE CONTRAPARTE <tipo_contraparte> Obligatoria Etiqueta XML N/A N/A VXSD: El campo es obligatorio en caso de existir la etiqueta <contraparte_opero> VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_contraparte>. 6.1.1. DATOS DE LA CONTRAPARTE CON LA QUE SE OPERÓ SI ES NACIONAL <nacional> Opcional Etiqueta XML N/A N/A VXSD: Si no existe la etiqueta <extranjera>, entonces es obligatoria la etiqueta <nacional>. No pueden existir las dos. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nacional>. 6.1.1.1. CLAVE DE LA CONTRAPARTE <clave_contraparte> Opcional Alfanumérico 6/8 N/A VXSD: El campo es obligatorio en el caso de existir la etiqueta <nacional>. VXSD: La longitud es de 6 au 8 caracteres. VXSD: Se debe utilizar la clave de la entidad financiera según el CASFIM Nota: como en el CASFIM las claves se integran con un guión intermedio, dicho guión será suprimido y se antepondrá un cero al inicio de la clave. Por ejemplo si la clave es 40-002, se capturará de la siguiente forma: 040002 para completar los 6 dígitos. Para centro cambiario o transmisor de dinero se debe de utilizar el número de registro asignado por la CNBV anteponiendo un 0 (cero), la clave del sector compuesta de 2 (dos) dígitos al inicio del número de registro compuesto por 5 (cinco) dígitos. Por ejemplo, si la clave de la institución es 20001 y la clave del sector es 89, se capturará de la siguiente forma: 08920001 para completar 8 dígitos. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_contraparte>. VXSD: En caso de contrapartes que sean entidades financieras, La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para Entidades Financieras. 6.1.2 DATOS DE LA CONTRAPARTE CON LA QUE SE OPERÓ SI ES EXTRANJERA <extranjera> Opcional Etiqueta XML N/A N/A VXSD: Si no existe la etiqueta <nacional>, entonces es obligatoria la etiqueta <extranjera>. No pueden existir las dos. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </extranjera>.

38 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 16 de julio de 2014 6.1.2.1 NOMBRE DE LA CONTRAPARTE <nombre_contraparte> Opcional Alfanumérico 1-200 N/A VXSD: El campo es obligatorio en el caso de existir la etiqueta <extranjera>. VXSD: La longitud es de mínimo un (1) caracter y máximo doscientos (200). VXSD:Unicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni dierecis), letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ), gato (#), guión medio (-), punto (.), coma(,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Es importante notar que los paréntesis no se incluyen como caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_contraparte>. 6.2. DIVISA OPERADA <moneda_operada> Opcional Alfanumérico 3 Patrón: LLL VXSD: El campo es obligatorio en caso de existir las etiquetas <nacional>, <extranjera> o ambas. VXSD: La longitud es de 3 caracteres. VXSD: El campo es alfabético. VXSD: Únicamente acepta caracteres en mayúsculas y de la A-Z, donde el patrón L corresponde a una letra. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </moneda_operada>. VXSD: La Divisa se debe capturar de acuerdo al catálogo provisto por la UIF. 6.3. MONTO OPERADO DE COMPRA <monto_operado_compra> Opcional Numérico 4 - 17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios. VXSD: El campo es obligatorio en caso de que el centro cambiario haya operado a la compra su excedente con una contraparte. VXSD: El campo es obligatorio en caso de existir las etiquetas <nacional>, <extranjera> o ambas. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto. VXSD: El campo es numérico con decimales. Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aún cuando la cantidad fraccionaria sea .00. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_operado_compra>. VXSD: El monto se debe expresar acorde a la divisa de la etiqueta <moneda>.

Miércoles 16 de julio de 2014 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 39 6.4. MONTO OPERADO DE VENTA <monto_operado_venta> Opcional Numérico 4 - 17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios. VXSD: El campo es obligatorio en caso de que el centro cambiario haya operado a la venta su excedente con una contraparte. VXSD: El campo es obligatorio en caso de existir las etiquetas <nacional>, <extranjera> o ambas. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto. VXSD: El campo es numérico con decimales. Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aún cuando la cantidad fraccionaria sea .00. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_operado_venta>. VXSD: El monto se debe expresar acorde a la divisa de la etiqueta <moneda>.

ETIQUETA XML SIN DATO

DATOS GENERALES DEL REPORTE

DATOS DE LA OPERACIÓN A REPORTAR

DATOS DE LA INSTITUCIÓN CON LA QUE SE OPERÓ

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