Artículo 11

Artículo 11.- Las ITF enviarán la información y presentarán los reportes a que se refiere la presente Resolución a través del Oficial de Cumplimiento, para lo cual deberá obtener la Cuenta Única SITI PLD/FT de conformidad con el mecanismo señalado en el SITI.

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ANEXO “A” NO. NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA XML OBLIGATO RIEDAD TIPO DE DATO LONGITUD FORMATO A Archivo XML <archivo> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1 Sujeto obligado <sujeto_obligado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1.1 Órgano supervisor <organo_supervisor> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 1.2 Tipo de ITF <tipo_itf> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 1.3 Clave del sujeto obligado <clave_sujeto> Obligatorio Alfanumérico 7 Patrón: 99-9999 2 Reportes <reportes> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1 Reporte <reporte> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.1 Tipo de reporte <tipo_reporte> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.2 Fecha del reporte <fecha_reporte> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.3 Folio consecutivo <folio_consecutivo> Obligatorio Alfanumérico 6 Patrón: 999999 (con ceros a la izquierda) 2.1.4 Cuenta <cuenta> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.4.1 Régimen <regimen> Obligatorio Numérico 1 Patron:9 2.1.4.2 Nivel de cuenta <nivel_cuenta> Obligatorio Numérico 1 Patron:9 2.1.4.3 Número de cuenta o proyecto <numero_cuenta_proyecto> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A 2.1.4.4 Nacionalidad de la cuenta asociada de una institución financiera <nacionalidad_cuenta_asociada> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999

2.1.4.5 Institución financiera a la que pertenece el número de cuenta o cuenta clabe asociado <institucion_financiera> Obligatorio Alfanumérico 6-40 N/A 2.1.4.6 Número de cuenta o cuenta CLABE asociada de una institución financiera <cuenta_asociada_institucion> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A 2.1.4.7 Tipo de financiamiento colectivo <tipo_financiamiento_colectivo> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5 Cliente <cliente> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.5.1 Tipo de persona <tipo_persona> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5.2 Tipo de cliente <tipo_cliente> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5.3 Clave país nacionalidad <pais_nacionalidad> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 2.1.5.4 Razón social o denominación <razon_social_denominacion> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A 2.1.5.5 Nombre <nombre> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.6 Apellido paterno <apellido_paterno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.7 Apellido materno <apellido_materno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.8 Género <genero> Obligatorio Numérico 1 Patrón:9 2.1.5.9 RFC cliente <rfc_cliente> Obligatorio Alfanumérico 12-13 Patrón: LLLAAMMDDCC C ó LLLLAAMMDDC CC 2.1.5.10 CURP <curp> Obligatorio Alfanumérico 18 Patrón: LLLLAAMMDDG EFCCC99 2.1.5.11 Fecha de nacimiento o constitución <fecha_nacimiento_constitucion> Obligatorio Numérico 8 Formato: AAAAMMDD (8)

2.1.5.12 Entidad federativa de nacimiento o constitución <entidad_nacimiento_constitucion> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99

DIARIO OFICIAL Martes 24 de marzo de 2020 2.1.5.13 Domicilio del cliente <domicilio_cliente> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.5.13.1 Entidad federativa del domicilio <entidad_federativa_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99 2.1.5.13.2 Calle del domicilio <calle_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 4-60 N/A 2.1.5.13.3 Colonia <colonia> Obligatorio Alfanumérico 4 Patrón: 9999 2.1.5.13.4 Ciudad o población <ciudad_poblacion> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón:999 2.1.5.13.5 Código postal <codigo_postal> Obligatorio Alfanumérico 5 Patrón: 99999 2.1.5.14 Teléfono <telefono> Obligatorio Alfanumérico 8-40 N/A 2.1.5.15 Correo electrónico <correo_electronico> Obligatorio Alfanumérico 5-60 N/A 2.1.5.16 Actividad económica <actividad_economica> Obligatorio Alfanumérico 7 Patrón: 9999999 2.1.6 Operación <operacion> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.6.1 Tipo de operación de ITF <tipo_operacion_itf> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.6.2 Instrumento monetario de la operación <instrumento_monetario> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.6.3 Monto de la operación <monto> Obligatorio Alfanumérico 4-17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios (9999999999999 9.99) 2.1.6.4 Moneda de la operación <moneda> Obligatorio Alfanumérico 3 N/A 2.1.6.5 Fecha de la operación <fecha_operacion> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.6.6 Fecha de detección de la operación <fecha_deteccion> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8)

2.1.7 Apoderado <apoderado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.7.1 Apoderado legal, administrador nombre <nombre_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.2 Apellido paterno <apellido_paterno_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.3 Apellido materno <apellido_materno_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.8 Análisis <analisis> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.8.1 Descripción de la operación <descripcion_operacion> Obligatorio Alfanumérico 4-4000 N/A 2.1.8.2 Razones por las que el acto u operación se considera inusual <razon_inusual> Obligatorio Alfanumérico 4-4000 N/A 2.1.8.3 Perfil transaccional inicio periodo <fecha_inicio_perfil> Obligatorio Numérico 8 Formato: AAAAMMDD, (8) 2.1.8.4 Fecha término perfil transaccional <fecha_fin_perfil> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.8.5 Monto total operado perfil <monto_total_perfil> Obligatorio Alfanumérico 4-17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios (9999999999999 9.99) 2.1.8.6 Moneda del perfil transaccional <moneda_perfil> Obligatorio Alfanumérico 3 N/A 2.1.8.7 Número operaciones <numero_operaciones> Obligatorio Numérico 5 Patrón: 99999 2.1.8.8 Tipo de operación de ITF del perfil transaccional <tipo_operacion_perfil> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.8.9 Prioridad del reporte <prioridad_reporte> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.8.10 Alerta <alerta> Obligatorio Alfanumérico 5-80 N/A

2.1.9 Contraparte de ITF tipo 01 (Institución de <contraparte_ifcolectivo> Obligatorio Etiqueta N/A N/A

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Financiamiento Colectivo) 2.1.9.1 Contraparte de ITF tipo 01 y tipo de cliente es 2 (Solicitante) <inversionistas> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.9.1.1 Número de inversionistas <numero_inversionistas> Obligatorio Numérico 3 Formato: 999 2.1.9.1.2 Inversionista <inversionista> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.9.1.2.1 Tipo de persona inversionista <tipo_persona_inversionista> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.9.1.2.2 Razón social o denominación del inversionista <razon_denominacion_inversionista> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A 2.1.9.1.2.3 Nombre del inversionista <nombre_inversionista> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.9.1.2.4 Apellido paterno del inversionista <apellido_paterno_inversionista> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.9.1.2.5 Apellido materno del inversionista <apellido_materno_inversionista> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.9.2 Contraparte de ITF tipo 01 y tipo de cliente es 1 (Inversionista) <solicitante> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.9.2.1 Tipo de persona solicitante de los recursos <tipo_persona_solicitante> Obligatorio Numérico 1 Patrón:9 2.1.9.2.2 Razón social o denominación del solicitante de los recursos <razon_denominacion_solicitante> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A 2.1.9.2.3 Nombre del solicitante de los recursos <nombre_solicitante> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.9.2.4 Apellido paterno del solicitante de los recursos <apellido_paterno_solicitante> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.9.2.5 Apellido materno del solicitante de los recursos <apellido_materno_solicitante> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A

2.1.10 Contraparte de ITF tipo 02 (Institución de Fondos de Pago Electrónico) <contraparte_ifpago_electronico> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.10.1 Tipo de persona de la contraparte de la operación <tipo_persona_contraparte> Obligatorio Numérico 1 Patrón:9 2.1.10.2 Razón social o denominación de la contraparte de la operacón <razon_denominacion_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A 2.1.10.3 Nombre de la contraparte de la operación <nombre_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.10.4 Apellido paterno de la contraparte de la operación <apellido_paterno_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.10.5 Apellido materno de la contraparte de la operación <apellido_materno_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.10.6 Nacionalidad de la cuenta de la contraparte con la operó <nacionalidad_cuenta_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 2.1.10.7 Institución financiera de la contraparte de la operación <institucion_financiera_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 6-40 N/A 2.1.10.8 Número de cuenta asociada de una institución financiera de la contraparte de la operación <cuenta_clabe_contraparte> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A ANEXO “B”

DIARIO OFICIAL Martes 24 de marzo de 2020 NO. NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA XML OBLIGATO RIEDAD TIPO DE DATO LONGITUD FORMATO A Archivo XML <archivo> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1 Sujeto obligado <sujeto_obligado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1.1 Órgano supervisor <organo_supervisor> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 1.2 Tipo de ITF <tipo_itf> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 1.3 Clave del sujeto obligado <clave_sujeto> Obligatorio Alfanumérico 7 Patrón: 99-9999 2 Reportes <reportes> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1 Reporte <reporte> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.1 Tipo de reporte <tipo_reporte> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.2 Fecha del reporte <fecha_reporte> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.3 Folio consecutivo <folio_consecutivo> Obligatorio Alfanumérico 6 Patrón: 999999 (con ceros a la izquierda) 2.1.4 Empleado <empleado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.4.1 Clave país nacionalidad <pais_nacionalidad> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 2.1.4.2 Nombre <nombre> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A

2.1.4.3 Apellido paterno <apellido_paterno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.4.4 Apellido materno <apellido_materno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.4.5 Género <genero> Obligatorio Numérico 1 Patrón:9 2.1.4.6 RFC <rfc> Obligatorio Alfanumérico 13 Patrón: LLLLAAMMDD CCC 2.1.4.7 CURP <curp> Obligatorio Alfanumérico 18 Patrón: LLLLAAMMDD GEFCCC99 2.1.4.8 Fecha de nacimiento <fecha_nacimiento> Obligatorio Numérico 8 Formato: AAAAMMDD (8) 2.1.4.9 Entidad federativa de nacimiento <entidad_nacimiento> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99 2.1.4.10 Domicilio del empleado <domicilio_empleado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.4.10.1 Entidad federativa del domicilio <entidad_federativa_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99 2.1.4.10.2 Calle del domicilio <calle_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 4-60 N/A 2.1.4.10.3 Colonia <colonia> Obligatorio Alfanumérico 4 Patrón: 9999 2.1.4.10.4 Ciudad o población <ciudad_poblacion> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón:999 2.1.4.10.5 Código postal <codigo_postal> Obligatorio Alfanumérico 5 Patrón: 99999 2.1.4.11 Teléfono <telefono> Obligatorio Alfanumérico 8-40 N/A 2.1.4.12 Puesto en la entidad <puesto_entidad> Obligatorio Alfanumérico 1-60 N/A

2.1.5 Operación <operacion> Obligatorio Etiqueta N/A N/A

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2.1.5.1 Tipo de operación de ITF <tipo_operacion_itf> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.5.2 Instrumento monetario de la operación <instrumento_monetario> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.5.3 Monto de la operación <monto> Obligatorio Alfanumérico 4-17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios (99999999999 999.99) 2.1.5.4 Moneda de la operación <moneda> Obligatorio Alfanumérico 3 N/A 2.1.5.5 Fecha de la operación <fecha> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.6 Análisis <analisis> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.6.1 Fecha de la detección de la conducta <fecha_deteccion> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.6.2 Descripción del perfil del empleado <descripcion_perfil_empleado> Obligatorio Alfanumérico 1-4000 N/A 2.1.6.3 Razones por las que vulnera el regimen del PLD <razones_vulnera_pld> Obligatorio Alfanumérico 1-4000 N/A 2.1.6.4 Prioridad del reporte <prioridad_reporte> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.7 CLIENTES RELACIONADOS <clientes_relacionados> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.7.1 CLIENTE RELACIONADO <cliente_relacionado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A

2.1.7.1.1 Tipo de persona cliente <tipo_persona_cliente> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.7.1.2 Razón social o denominación <razon_denominacion_cliente> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A 2.1.7.1.3 Nombre del cliente relacionado <nombre_cliente> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.1.4 Apellido paterno del cliente relacionado <apellido_paterno_cliente> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.1.5 Apellido materno del cliente relacionado <apellido_materno_cliente> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.1.6 RFC del cliente relacionado <rfc_cliente> Obligatorio Alfanumérico 12-13 Patrón: LLLAAMMDD CCC ó LLLLAAMMDD CCC 2.1.7.1.7 CURP cliente <curp_cliente> Obligatorio Alfanumérico 18 Patrón: LLLLAAMMDD GEFCCC99 2.1.7.1.8 Fecha de nacimiento o constitución <fecha_nacimiento_cliente> Obligatorio Numérico 8 Formato: AAAAMMDD (8) 2.1.7.1.9 Número de cuenta o proyecto <numero_cuenta_cliente> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A ANEXO “C”

DIARIO OFICIAL Martes 24 de marzo de 2020 NO. NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA XML OBLIGATO RIEDAD TIPO DE DATO LONGITUD FORMATO A Archivo XML <archivo> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1 Sujeto obligado <sujeto_obligado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 1.1 Órgano supervisor <organo_supervisor> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 1.2 Tipo de ITF <tipo_itf> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 1.3 Clave del sujeto obligado <clave_sujeto> Obligatorio Alfanumérico 7 Patrón: 99-9999 2 Reportes <reportes> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1 Reporte <reporte> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.1 Tipo de reporte <tipo_reporte> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.2 Fecha del reporte <fecha_reporte> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.3 Folio consecutivo <folio_consecutivo> Obligatorio Alfanumérico 6 Patrón: 999999 (con ceros a la izquierda) 2.1.4 Cuenta <cuenta> Obligatorio Etiqueta N/A N/A

2.1.4.1 Régimen <regimen> Obligatorio Numérico 1 Patron:9 2.1.4.2 Nivel de cuenta <nivel_cuenta> Obligatorio Numérico 1 Patron:9 2.1.4.3 Número de cuenta o proyecto <numero_cuenta_proyecto> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A 2.1.4.4 Nacionalidad de la cuenta asociada de una institución financiera <nacionalidad_cuenta_asociada> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999 2.1.4.5 Institución financiera a la que pertenece el número de cuenta clabe asociado <institucion_financiera> Obligatorio Alfanumérico 6-40 N/A 2.1.4.6 Número de cuenta o cuenta CLABE asociada de una institución financiera <cuenta_asociada_institucion> Obligatorio Alfanumérico 1-18 N/A 2.1.4.7 Tipo de financiamiento colectivo <tipo_financiamiento_colectivo> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5 Cliente <cliente> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.5.1 Tipo de persona <tipo_persona> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5.2 Tipo de cliente <tipo_cliente> Obligatorio Numérico 1 Patrón: 9 2.1.5.3 Clave país nacionalidad <pais_nacionalidad> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón: 999

2.1.5.4 Razón social o <razon_social_denominacion> Obligatorio Alfanumérico 2-60 N/A

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denominación 2.1.5.5 Nombre <nombre> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.6 Apellido paterno <apellido_paterno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.7 Apellido materno <apellido_materno> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.5.8 Género <genero> Obligatorio Numérico 1 Patrón:9 2.1.5.9 RFC cliente <rfc_cliente> Obligatorio Alfanumérico 12-13 Patrón: LLLLAAMMDD CCC ó LLLAAMMDD CCC 2.1.5.10 CURP <curp> Obligatorio Alfanumérico 18 Patrón: LLLLAAMMDD GEFCCC99 2.1.5.11 Fecha de nacimiento o constitución <fecha_nacimiento_constitucion> Obligatorio Numérico 8 Formato: AAAAMMDD (8) 2.1.5.12 Entidad federativa de nacimiento o constitución <entidad_nacimiento_constitucion> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99 2.1.5.13 Domicilio del cliente <domicilio_cliente> Obligatorio Etiqueta N/A N/A

2.1.5.13. 1 Entidad federativa del domicilio <entidad_federativa_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón:99 2.1.5.13. 2 Calle del domicilio <calle_domicilio> Obligatorio Alfanumérico 4-60 N/A 2.1.5.13. 3 Colonia <colonia> Obligatorio Alfanumérico 4 Patrón: 9999 2.1.5.13. 4 Ciudad o población <ciudad_poblacion> Obligatorio Alfanumérico 3 Patrón:999 2.1.5.13. 5 Código postal <codigo_postal> Obligatorio Alfanumérico 5 Patrón: 99999 2.1.5.14 Teléfono <telefono> Obligatorio Alfanumérico 8-40 N/A 2.1.5.15 Correo electrónico <correo_electronico> Obligatorio Alfanumérico 5-60 N/A 2.1.5.16 Actividad económica <actividad_economica> Obligatorio Alfanumérico 7 Patrón: 9999999 2.1.6 Operación <operacion> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.6.1 Tipo de operación de ITF <tipo_operacion_ift> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99 2.1.6.2 Instrumento monetario de la operación <instrumento_monetario> Obligatorio Alfanumérico 2 Patrón: 99

DIARIO OFICIAL Martes 24 de marzo de 2020 2.1.6.3 Monto de la operación <monto> Obligatorio Alfanumérico 4-17 Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios (99999999999 999.99) 2.1.6.4 Moneda de la operación <moneda> Obligatorio Alfanumérico 3 N/A 2.1.6.5 Fecha de la operación <fecha_operacion> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.6.6 Fecha de detección de la operación <fecha_deteccion> Obligatorio Numérico 8 Formato de la fecha es AAAAMMDD (8) 2.1.7 Apoderado <apoderado> Obligatorio Etiqueta N/A N/A 2.1.7.1 Apoderado legal, administrador nombre <nombre_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.2 Apellido paterno <apellido_paterno_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A 2.1.7.3 Apellido materno <apellido_materno_apoderado> Obligatorio Alfanumérico 3-60 N/A