Resolución por la que se expiden los formatos oficiales para informar la designación del oficial de cumplimiento, la integración del Comité de Comunicación y Control y para reportar operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes, en términos de los artículos 48, 53, 66, 69 y 75 de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, y se da a conocer el medio electrónico para el envío de dichos formatos.
Artículo 3
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Artículo 3.- El formato oficial por medio del cual las ITF deben comunicar a la Secretaría la designación de su Oficial de Cumplimiento y su revocación conforme a los artículos 49, 52 y 53 de las Disposiciones, así como la especificación para su llenado y envío, será el que para tal efecto estará disponible en el SITI en la red mundial denominada Internet, al que se podrá ingresar mediante la dirección electrónica https://www.gob.mx/cnbv. Al respecto, deberán proporcionar la siguiente información del Oficial de Cumplimiento: 1. Título o profesión; 2. Nombre completo con apellidos y sin abreviaturas; 3. Registro Federal de Contribuyentes (RFC); 4. Clave Única de Registro de Población (CURP); 5. Fecha de nombramiento como Oficial de Cumplimiento; 6. Teléfono y correo electrónico; 7. Cargo que ejerce dentro de la sociedad; 8. La indicación si la persona ejerce únicamente la función del Oficial de Cumplimiento o si también ejerce las funciones del Comité; y 9. Número de certificado otorgado por la Comisión En el caso en que se informe la revocación del Oficial de Cumplimiento, deberán proporcionar la siguiente información: 1. Registro Federal de Contribuyentes (RFC); 2. Clave Única de Registro de Población (CURP); 3. Correo electrónico; 4. Nombre completo con apellidos y sin abreviaturas; 5. Fecha de revocación del Oficial de Cumplimiento; 6. Causa de la revocación. Se deberá proporcionar el archivo digitalizado del documento o documentos que acrediten la designación o la revocación respectiva, de acuerdo a las especificaciones que se señalen en el SITI.
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