Artículo 6

Artículo 6.- Las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y los asesores en inversiones a que se refieren las Disposiciones, deberán guardar la reserva y confidencialidad de la información de sus Clientes y Usuarios en términos de las disposiciones aplicables, y serán responsables de la información que se remita en términos de la presente Resolución, sin perjuicio de las facultades de supervisión a cargo de la Comisión.

ANEXO 1 LAYOUT DE OPERACIÓN RELEVANTE, INUSUAL E INTERNA PREOCUPANTE INTEGRADO Como separador de columnas se utilizará el punto y coma ( “ ; ” ). Por tal motivo se deberá evitar el uso indebido de este carácter en la descripción de los campos de tipo texto como lo son: “Descripción de la Operación”, “Razones por las cuales el acto u operación se considera Interna Preocupante o Inusual”, “Domicilio”, etc., ya que esto podría ocasionar problemas en la validación de la información dando como resultado un archivo incorrecto. Consecuentemente, dicho carácter se deberá utilizar única y exclusivamente para separar una columna de otra. En el caso de no contar con la información de algún campo, se utilizará el punto y coma de manera consecutiva sin dejar espacios en blanco. Ejemplo: ;JUAN JOSE;MARTINEZ;HERNANDEZ;;;19701024; En donde se está proporcionando el nombre, los dos apellidos pero no se tiene el RFC ni el CURP, sin embargo se cuenta con la fecha de nacimiento, por lo tanto se consideraron los puntos y comas para separar las columnas correspondientes. Cuando el tamaño del algún campo sea mayor al definido en el Layout, se truncará la información al número de caracteres definidos en el instructivo y se terminará con el (;). Toda la información contenida en el archivo deberá ser reportada en letras mayúsculas. En el caso de personas y/o cuentas relacionadas que estén involucradas con reportes de Operaciones Inusuales e Internas Preocupantes, sólo deberán llenarse las columnas 29 a 34, sin que sea necesario que se repita la información de la cuenta principal, con excepción de la información contenida en las columnas 1 a 5, que corresponden a los datos de referencia del reporte. Nota: para la operación principal, el consecutivo de cuentas y/o personas relacionadas (columna 29) contendrá el número doble cero (00). Debe considerarse que los catálogos serán distribuidos por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. COLUMNAS QUE INTEGRAN EL ARCHIVO DE REPORTE DE OPERACIONES RELEVANTES, INUSUALES E INTERNAS PREOCUPANTES Columna 1 Columna 2 Columna 3 Columna 4 Columna 5 Columna 6 Columna 7 Columna 8

TIPO DE REPORTE

PERIODO DEL REPORTE

FOLIO

ÓRGANO SUPERVISOR

CLAVE DEL SUJETO OBLIGADO

LOCALIDAD

CÓDIGO POSTAL DE LA SUCURSAL

TIPO DE OPERACIÓN Columna 9 Columna 10 Columna 11 Columna 12 Columna 13 Columna 14 Columna 15 Columna 16

INSTRUMENTO MONETARIO

NÚMERO DE CUENTA, CONTRATO U OPERACIÓN

MONTO

MONEDA

FECHA DE LA OPERACIÓN

FECHA DE DETECCIÓN DE LA OPERACIÓN*

NACIONALIDAD

TIPO DE PERSONA Columna 17 Columna 18 Columna 19 Columna 20 Columna 21 Columna 22 Columna 23 Columna 24

RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN

NOMBRE

APELLIDO PATERNO

APELLIDO MATERNO

RFC

CURP

FECHA DE NACIMIENTO O CONSTITUCIÓN

DOMICILIO Columna 25 Columna 26 Columna 27 Columna 28 Columna 29 Columna 30 Columna 31 Columna 32

COLONIA

CIUDAD O POBLACIÓN

TELÉFONO OFICINA/PARTICULAR

ACTIVIDAD ECONÓMICA

CONSECUTIVO DE CUENTAS Y/O PERSONAS RELACIONADAS*

NÚMERO DE CUENTA, CONTRATO, OPERACIÓN, PÓLIZA O NÚMERO DE SEGURIDAD

CLAVE DEL SUJETO OBLIGADO*

NOMBRE DEL TITULAR DE LA CUENTA O DE LA PERSONA RELACIONADA*

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 5 SOCIAL* Columna 33 Columna 34 Columna 35 Columna 36

APELLIDO PATERNO*

APELLIDO MATERNO*

DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN*

RAZONES POR LAS QUE EL ACTO U OPERACIÓN SE CONSIDERA INUSUAL O INTERNA PREOCUPANTE*

Las columnas marcadas con asterisco (*) (14, 29 a 36) no aplican para Operaciones Relevantes. Columna Descripción Tipo Longitud Relevante] (No aplica para Asesores en inversiones) Inusual Interna Preocupante 1 TIPO DE REPORTE Alfanumérico 1 * VRC1R1: El campo es alfanumérico * VRC1R2: El campo debe medir 1 caracter * VRC1R3: El campo es obligatorio * VRC1R4: El archivo debe de contener únicamente operaciones del tipo de reporte 1 * VRC1R5: El dato debe ser igual a 1 * VIC1R1: El campo es alfanumérico * VIC1R2: El campo debe medir 1 caracter * VIC1R3: El campo es obligatorio * VIC1R4: El archivo debe de contener únicamente operaciones del tipo de reporte 2 * VIC1R5: El dato debe ser igual a 2 * VPC1R1: El campo es alfanumérico * VPC1R2: El campo debe medir 1 caracter * VPC1R3: El campo es obligatorio * VPC1R4: El archivo debe de contener únicamente operaciones del tipo de reporte 3 * VPC1R5: El dato debe ser igual a 3 2 PERIODO DEL REPORTE Numérico 6/8 * VRC2R1: El campo es numérico * VRC2R2: El campo debe medir 6 caracteres * VRC2R3: El campo es obligatorio * VRC2R4: Formato AAAAMM * VRC2R5: Únicamente podrá existir un período por archivo * VRC2R6: Sólo se recibe el período vigente y/o anterior. No posteriores * VIC2R1: El campo es numérico * VIC2R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC2R3: El campo es obligatorio * VIC2R4: Formato AAAAMMDD * VPC2R1: El campo es numérico * VPC2R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC2R3: El campo es obligatorio * VPC2R4: Formato AAAAMMDD 3 FOLIO

Alfanumérico 6 * VRC3R1: El campo es alfanumérico * VRC3R2: El campo debe medir 6 caracteres * VRC3R3: El campo es obligatorio * VRC3R4: El campo debe de ser de 6 números * VRC3R5: El consecutivo debe iniciar en 000001 y se incrementará en 1 por cada operación principal que se reporte dentro de un mismo archivo * VIC3R1: El campo es alfanumérico * VIC3R2: El campo debe medir 6 caracteres * VIC3R3: El campo es obligatorio * VIC3R4: El campo debe de ser de 6 números * VIC3R5: El consecutivo deberá iniciar en 000001 y se incrementará en 1 por cada operación principal que se reporte dentro de un mismo archivo * VPC3R1: El campo es alfanumérico * VPC3R2: El campo debe medir 6 caracteres * VPC3R3: El campo es obligatorio * VPC3R4: El campo debe de ser de 6 números * VPC3R5: El consecutivo deberá iniciar en 000001 y se incrementará en 1 por cada operación principal que se reporte dentro de un mismo archivo

6 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 4 ÓRGANO SUPERVISOR

Alfanumérico 6 * VRC4R1: El campo es alfanumérico * VRC4R2: El campo debe medir 6 caracteres * VRC4R3: El campo es obligatorio * VRC4R4: El campo debe de ser de 6 números * VIC4R1: El campo es alfanumérico * VIC4R2: El campo debe medir 6 caracteres * VIC4R3: El campo es obligatorio * VIC4R4: El campo debe de ser de 6 números * VPC4R1: El campo es alfanumérico * VPC4R2: El campo debe medir 6 caracteres * VPC4R3: El campo es obligatorio * VPC4R4: El campo debe de ser de 6 números

* VRC4R5: La clave del campo debe ser la de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de acuerdo al catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM) para Autoridades y Órganos Supervisores. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un cero al inicio de la clave * VRC4R6: Únicamente podrá existir una clave de Órgano Supervisor por archivo * VIC4R5: La clave del campo debe ser la de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de acuerdo al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM) para Autoridades y Órganos Supervisores. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un cero al inicio de la clave * VIC4R6: Únicamente podrá existir una clave de Órgano Supervisor por archivo * VPC4R5: La clave del campo debe ser la de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de acuerdo al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM) para Autoridades y Órganos Supervisores. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un cero al inicio de la clave * VPC4R6: Únicamente podrá existir una clave de Órgano Supervisor por archivo 5 CLAVE O NÚMERO DE REGISTRO DEL SUJETO OBLIGADO

Alfanumérico 7/8 * VRC5R1: El campo es alfanumérico * VRC5R2: El campo debe medir máximo 7 caracteres * VRC5R3: El campo es obligatorio * VRC5R4: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades financieras. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un 0 (cero) al inicio de la clave* VRC5R5: Únicamente podrá existir una clave de sujeto obligado por archivo * VIC5R1: El campo es alfanumérico * VIC5R2: El campo debe medir 7 u 8 caracteres * VIC5R3: El campo es obligatorio * VIC5R4: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades financieras. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un 0 (cero) al inicio de la clave. Para asesor en inversión la clave del campo debe ser de acuerdo al número de registro otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de acuerdo a la siguiente nota. Nota: Para formar la clave, se antepondrá un 0 (cero) y la clave del sector compuesta de 2 (dos) dígitos seguidos por la clave del asesor en inversión conformada por 5 (cinco) dígitos. Por ejemplo, si la clave del asesor en inversión es 30001 y la clave del sector es 90, se capturará de la siguiente forma: 09030001 para completar 8 dígitos.* VIC5R5: Únicamente podrá existir una clave de sujeto obligado por archivo * VPC5R1: El campo es alfanumérico * VPC5R2: El campo debe medir 7 u 8 caracteres * VPC5R3: El campo es obligatorio * VPC5R4: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades financieras. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un 0 (cero) al inicio de la clave. Para asesor en inversión la clave del campo debe ser de acuerdo al número de registro otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de acuerdo a la siguiente nota. Nota: Para formar la clave, se antepondrá un 0 (cero) y la clave del sector compuesta de 2 (dos) dígitos seguidos por la clave del asesor en inversión conformada por 5 (cinco) dígitos. Por ejemplo, si la clave del asesor en inversión es 30001 y la clave del sector es 90, se capturará de la siguiente forma: 09030001 para completar 8 dígitos. * VPC5R5: Únicamente podrá existir una clave de sujeto obligado por archivo 6 LOCALIDAD

Alfanumérico 8 * VRC6R1: El campo es alfanumérico * VRC6R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC6R1: El campo es alfanumérico * VIC6R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC6R1: El campo es alfanumérico * VPC6R2: El campo debe medir 8 caracteres

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 7 * VRC6R3: El campo es obligatorio

* VIC6R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC6R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC6R4: La Localidad se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VIC6R4: La Localidad se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VPC6R4:La Localidad se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. 7 CÓDIGO POSTAL DE LA SUCURSAL

Alfanumérico 5 * VRC7R1: El campo es alfanumérico * VRC7R2: El campo debe medir 5 caracteres * VRC7R3: El campo es obligatorio

* VIC7R1: El campo es alfanumérico * VIC7R2: El campo debe medir 5 caracteres * VIC7R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC7R1: El campo es alfanumérico * VPC7R2: El campo debe medir 5 caracteres * VPC7R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC7R4: El campo debe de ser de 5 números * VRC7R5: El código postal de la sucursal debe ser válido para la entidad federativa de la localidad reportada. Si la operación no se genera en sucursal, el código postal debe ser el de la casa matriz. * VIC7R4: El campo debe de ser de 5 números * VIC7R5: El código postal de la sucursal debe ser válido para la entidad federativa de la localidad reportada. Si la operación no se genera en sucursal, el código postal debe ser el de la casa matriz. * VPC7R4: El campo debe de ser de 5 números * VPC7R5: El código postal de la sucursal debe ser válido para la entidad federativa de la localidad reportada. - Si la operación no se genera en sucursal, el código postal debe ser el de la casa matriz. 8

TIPO DE OPERACIÓN

Alfanumérico 2 * VRC8R1: El campo es alfanumérico * VRC8R2: El campo debe medir 2 caracteres * VRC8R3: El campo es obligatorio * VIC8R1: El campo es alfanumérico * VIC8R2: El campo debe medir 2 caracteres * VIC8R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC8R1: El campo es alfanumérico * VPC8R2: El campo debe medir 2 caracteres * VPC8R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC8R4: El Tipo de Operación se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores * VIC8R4: El Tipo de Operación se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores * VPC8R4: El Tipo de Operación se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores 9 INSTRUMENTO MONETARIO

Alfanumérico 2 * VRC9R1: El campo es alfanumérico * VRC9R2: El campo debe medir 2 caracteres * VRC9R3: El campo es obligatorio * VIC9R1: El campo es alfanumérico * VIC9R2: El campo debe medir 2 caracteres * VIC9R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o * VPC9R1: El campo es alfanumérico * VPC9R2: El campo debe medir 2 caracteres * VPC9R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o

8 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 cuentas relacionadas debe ser nulo cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC9R4: El Instrumento Monetario se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VIC9R4: El Instrumento Monetario se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VPC9R4: El Instrumento Monetario se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. 10 NÚMERO DE CUENTA, CONTRATO U OPERACIÓN Alfanumérico 16 * VRC10R1: El campo es alfanumérico * VRC10R2: El campo debe medir máximo 16 caracteres * VRC10R3: El campo es obligatorio * VIC10R1: El campo es alfanumérico * VIC10R2: El campo debe medir máximo 16 caracteres * VIC10R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC10R1: El campo es alfanumérico * VPC10R2: El campo debe medir máximo 16 caracteres * VPC10R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 11 MONTO Numérico 17 * VRC11R1: El campo es numérico * VRC11R2: El campo debe medir máximo 17 caracteres * VRC11R3: El campo es obligatorio

* VIC11R1: El campo es numérico * VIC11R2: El campo debe medir máximo 17 caracteres * VIC11R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC11R1: El campo es numérico * VPC11R2: El campo debe medir máximo 17 caracteres * VPC11R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC11R4: Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones con un punto * VIC11R4: Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones con un punto * VPC11R4: Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones con un punto

* VIC11R5: En los casos en que no esté involucrada una operación si no un acto, conducta o comportamiento que requiera ser reportado, esta casilla se deberá capturar en ceros * VPC11R5: En los casos en que no esté involucrada una operación si no un acto, conducta o comportamiento que requiera ser reportado, esta casilla se deberá capturar en ceros 12 MONEDA Alfanumérico 3 * VRC12R1: El campo es alfanumérico * VRC12R2: El campo debe medir máximo 3 caracteres * VRC12R3: El campo es obligatorio

* VIC12R1: El campo es alfanumérico * VIC12R2: El campo debe medir máximo 3 caracteres * VIC12R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC12R1: El campo es alfanumérico * VPC12R2: El campo debe medir máximo 3 caracteres * VIC12R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC12R4: La Moneda se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y * VIC12R4: La Moneda se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional * VIC12R4: La Moneda se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 9 de Valores. Bancaria y de Valores. Bancaria y de Valores. 13 FECHA DE LA OPERACIÓN Numérico 8 * VRC13R1: El campo es numérico * VRC13R2: El campo debe medir 8 caracteres * VRC13R3: El campo es obligatorio * VIC13R1: El campo es numérico * VIC13R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC13R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC13R1: El campo es numérico * VPC13R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC13R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

*VRC13R4: Formato AAAAMMDD *VIC13R4: Formato AAAAMMDD *VPC13R4: Formato AAAAMMDD

* VRC13R5: La fecha de operación debe ser menor o igual al período del reporte * VIC13R5: La fecha de operación debe ser menor o igual al período del reporte * VPC13R5: La fecha de operación debe ser menor o igual al período del reporte

* VRC13R6: Debe ser enviado dentro de los diez últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año * VIC13R6: Debe ser menor o igual a la fecha del campo "fecha de detección de la operación” * VPC13R6: Debe ser menor o igual a la fecha del campo "fecha de detección de la operación" 14 FECHA DE DETECCIÓN DE LA OPERACIÓN* Numérico 8 * VRC14R1: El campo debe ser nulo * VIC14R1: El campo es numérico * VIC14R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC14R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo *VIC14R4: Formato AAAAMMDD * VIC14R5: Debe ser enviado dentro de los sesenta días naturales contados a partir de la fecha de detección * VPC14R1: El campo es numérico * VPC14R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC14R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo *VPC14R4: Formato AAAAMMDD * VPC14R5: Debe ser enviado dentro de los sesenta días naturales contados a partir de la fecha de detección 15 NACIONALIDAD Alfanumérico 1 * VRC15R1: El campo es alfanumérico * VRC15R2: El campo debe medir 1 caracter * VRC15R3: El campo es obligatorio. * VIC15R1: El campo es alfanumérico * VIC15R2: El campo debe medir 1 caracter * VIC15R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC15R1: El campo es alfanumérico * VPC15R2: El campo debe medir 1 caracter * VPC15R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC15R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Mexicana 2 --> Extranjero * VIC15R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Mexicana 2 --> Extranjero * VPC15R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Mexicana 2 --> Extranjero 16 TIPO DE PERSONA Alfanumérico 1 * VRC16R1: El campo es alfanumérico * VRC16R2: El campo debe medir 1 caracter * VIC16R1: El campo es alfanumérico * VIC16R2: El campo debe medir 1 caracter * VPC16R1: El campo es alfanumérico * VPC16R2: El campo debe medir 1 caracter

10 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 * VRC16R3: El campo es obligatorio * VIC16R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC16R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC16R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Persona Física 2 --> Persona Moral * VIC16R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Persona Física 2 --> Persona Moral * VPC16R4: La clave debe coincidir con el siguiente catálogo: 1 --> Persona Física 2 --> Persona Moral 17 RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN Alfanumérico 125 * VRC17R1: El campo es alfanumérico * VRC17R2: El campo debe medir máximo 125 caracteres * VRC17R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 2. * VIC17R1: El campo es alfanumérico * VIC17R2: El campo debe medir máximo 125 caracteres * VIC17R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 2 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC17R1: El campo es alfanumérico * VPC17R2: El campo debe medir máximo 125 caracteres * VPC17R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 2 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 18 NOMBRE Alfanumérico 60 * VRC18R1: El campo es alfanumérico * VRC18R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VRC18R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 * VIC18R1: El campo es alfanumérico * VIC18R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VIC18R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC18R1: El campo es alfanumérico * VPC18R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VPC18R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC18R4: Debe ser distinto al campo "razón social o denominación" *VIC18R4: Debe ser distinto al campo "razón social o denominación" *VPC18R4: Debe ser distinto al campo "razón social o denominación" 19 APELLIDO PATERNO Alfanumérico 60 * VRC19R1: El campo es alfanumérico * VRC19R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VRC19R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 * VIC19R1: El campo es alfanumérico * VIC19R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VIC19R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC19R1: El campo es alfanumérico * VPC19R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VPC19R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC19R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido paterno se deben capturar cuatro equis (XXXX) y el campo "apellido materno" debe ser obligatorio y distinto a (XXXX) * VIC19R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido paterno se deben capturar cuatro equis (XXXX) y el campo "apellido materno" debe ser obligatorio y distinto a (XXXX) * VPC19R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido paterno se deben capturar cuatro equis (XXXX) y el campo "apellido materno" debe ser obligatorio y distinto a (XXXX) 20 APELIIDO MATERNO Alfanumérico 30 * VRC20R1: El campo es alfanumérico * VRC20R2: El campo debe medir * VIC20R1: El campo es alfanumérico * VIC20R2: El campo debe medir * VPC20R1: El campo es alfanumérico * VPC20R2: El campo debe

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 11 máximo 30 caracteres * VRC20R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 máximo 30 caracteres * VIC20R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo medir máximo 30 caracteres * VPC20R3: El campo es obligatorio si el campo "tipo de persona" tiene valor 1 y es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC20R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido materno se deben capturar cuatro equis (XXXX) * VIC20R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido materno se deben capturar cuatro equis (XXXX) * VPC20R4: En caso que la persona reportada no tenga apellido materno se deben capturar cuatro equis (XXXX)

21 RFC Alfanumérico 13 * VRC21R1: El campo es alfanumérico * VRC21R2: El campo debe medir máximo 13 caracteres * VRC21R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con CURP o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y CURP * VIC21R1: El campo es alfanumérico * VIC21R2: El campo debe medir máximo 13 caracteres * VIC21R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con CURP o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y CURP y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC21R1: El campo es alfanumérico * VPC21R2: El campo debe medir 13 caracteres * VPC21R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con CURP o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y CURP y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC21R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDXXX que representa el formato donde:

* VIC21R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDXXX que representa el formato donde: * VPC21R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDXXX que representa el formato donde:

- LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. Se pueden incluir los caracteres & o Ñ. - LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. Se pueden incluir los caracteres & o Ñ. - LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. Se pueden incluir los caracteres & o Ñ.

- AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos.

- DD día de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos.

- XXX Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números -XXX Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números -XXX Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números

* VRC21R5: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave * VIC21R5: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave * VPC21R5: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave 22 CURP Alfanumérico 18 * VRC22R1: El campo es alfanumérico * VIC22R1: El campo es alfanumérico * VPC22R1: El campo es alfanumérico

12 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 * VRC22R2: El campo debe medir 18 caracteres * VRC22R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con RFC o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y RFC * VIC22R2: El campo debe medir 18 caracteres * VIC22R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con RFC o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y RFC y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC22R2: El campo debe medir 18 caracteres * VPC22R3: El campo es opcional siempre y cuando se cuente con RFC o fecha de nacimiento, pudiendo proporcionar los 3 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con fecha de nacimiento y RFC y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC22R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde: - LLLL Letras que corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. * VIC22R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde: - LLLL Letras que corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. * VIC22R4: El campo debe seguir el patrón LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde: - LLLL Letras que corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre.

- AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos

- G Género (H=hombre, M=mujer) - EF Entidad Federativa a dos caracteres. Caracteres permitidos de A-Z -G Género (H=hombre, M=mujer) - EF Entidad Federativa a dos caracteres. Caracteres permitidos de A-Z -G Género (H=hombre, M=mujer) - EF Entidad Federativa a dos caracteres. Caracteres permitidos de A-Z

- CCC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del nombre. Caracteres permitidos de A-Z - 99 números asignados por la autoridad como consecutivo - CCC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del nombre. Caracteres permitidos de A-Z - 99 números asignados por la autoridad como consecutivo - CCC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del nombre. Caracteres permitidos de A-Z - 99 números asignados por la autoridad como consecutivo 23 FECHA DE NACIMIENTO O CONSTITUCIÓN Numérico 8 * VRC23R1: El campo es numérico * VRC23R2: El campo debe medir 8 caracteres * VRC23R3: El campo es obligatorio si los campos "RFC" y * VIC23R1: El campo es numérico * VIC23R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC23R3: El campo es obligatorio si los campos "RFC" y * VPC23R1: El campo es numérico * VPC23R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC23R3: El campo es obligatorio si los campos "RFC" y

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 13 "CURP" se encuentran vacíos "CURP" se encuentran vacíos y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

"CURP" se encuentran vacíos y es una operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC23R4: Formato AAAAMMDD * VRC23R5: Debe ser menor al campo fecha de operación y mayor a 19000101 * VIC23R4: Formato AAAAMMDD * VIC23R5: Debe ser menor al campo fecha de operación y mayor a 19000101 * VPC23R4: Formato AAAAMMDD * VPC23R5: Debe ser menor al campo fecha de operación y mayor a 19000101

24 DOMICILIO Alfanumérico 60 * VRC24R1: El campo es alfanumérico * VRC24R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VRC24R3: El campo es obligatorio * VIC24R1: El campo es alfanumérico * VIC24R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VIC24R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC24R1: El campo es alfanumérico * VPC24R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VPC24R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 25 COLONIA Alfanumérico 30 * VRC25R1: El campo es alfanumérico * VRC25R2: El campo debe medir máximo 30 caracteres * VRC25R3: El campo es obligatorio * VIC25R1: El campo es alfanumérico * VIC25R2: El campo debe medir máximo 30 caracteres * VIC25R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC25R1: El campo es alfanumérico * VPC25R2: El campo debe medir máximo 30 caracteres * VPC25R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 26 CIUDAD O POBLACIÓN Alfanumérico 8 * VRC26R1: El campo es alfanumérico * VRC26R2: El campo debe medir 8 caracteres * VRC26R3: El campo es obligatorio * VIC26R1: El campo es alfanumérico * VIC26R2: El campo debe medir 8 caracteres * VIC26R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC26R1: El campo es alfanumérico * VPC26R2: El campo debe medir 8 caracteres * VPC26R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC26R4: La Ciudad o Población se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VIC26R4: La Ciudad o Población se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VPC26R4: La Ciudad o Población se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. 27 TELÉFONO Alfanumérico 40 * VRC27R1: El campo es alfanumérico * VRC27R2: El campo debe medir máximo 40 caracteres * VIC27R1: El campo es alfanumérico * VIC27R2: El campo debe medir máximo 40 caracteres * VIC27R3: En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC27R1: El campo es alfanumérico * VPC27R2: El campo debe medir máximo 40 caracteres * VPC27R3: En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 28 ACTIVIDAD ECONOMICA Alfanumérico 7 * VRC28R1: El campo es alfanumérico * VIC28R1: El campo es alfanumérico * VPC28R1: El campo es alfanumérico

14 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 * VRC28R2: El campo debe medir 7 caracteres * VRC28R3: El campo es obligatorio * VIC28R2: El campo debe medir 7 caracteres * VIC28R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC28R2: El campo debe medir 7 caracteres * VPC28R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo

* VRC28R4: La Actividad Económica se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VIC28R4: La Actividad Económica se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. * VPC28R4: La Actividad Económica se debe capturar de acuerdo al catálogo que dé a conocer la Unidad de Inteligencia Financiera a través de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. 29 CONSECUTIVO DE CUENTAS Y/O PERSONAS RELACIONADAS* Alfanumérico 2 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC29R1: El campo es alfanumérico * VIC29R2: El campo debe medir 2 caracteres * VIC29R3: Si la operación es principal y no tiene personas o cuentas relacionadas el campo debe ser nulo. En caso de que la operación sea principal y sí tenga relacionados obligatoriamente deberá tener el valor "00" * VIC29R4: Si la operación es relacionada, el consecutivo deberá ir desde "01" hasta el "n" número de personas relacionadas * VPC29R1: El campo es alfanumérico * VPC29R2: El campo debe medir 2 caracteres * VPC29R3: Si la operación es principal y no tiene personas o cuentas relacionadas el campo debe ser nulo. En caso de que la operación sea principal y sí tenga relacionados obligatoriamente deberá tener el valor "00" * VPC29R4: Si la operación es relacionada, el consecutivo deberá ir desde "01" hasta el "n" número de personas relacionadas 30 NÚMERO DE CUENTA, CONTRATO, OPERACIÓN, PÓLIZA O NÚMERO DE SEGURIDAD SOCIAL* Alfanumérico 16 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC30R1: El campo es alfanumérico * VIC30R2: El campo debe medir máximo 16 caracteres * VIC30R3: Si la operación es relacionada el campo es obligatorio. En caso de operación principal debe ser nulo * VPC30R1: El campo es alfanumérico * VPC30R2: El campo debe medir máximo 16 caracteres * VPC30R3: Si la operación es relacionada el campo es obligatorio. En caso de operación principal debe ser nulo 31 CLAVE DEL SUJETO OBLIGADO* Alfanumérico 7 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC31R1: El campo es alfanumérico * VIC31R2: El campo debe medir máximo 7 caracteres * VIC31R3: Si la operación es relacionada el campo es obligatorio. En caso de operación principal debe ser nulo * VIC31R4: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades * VPC31R1: El campo es alfanumérico * VPC31R2: El campo debe medir máximo 7 caracteres * VPC31R3: Si la operación es relacionada el campo es obligatorio. En caso de operación principal debe ser nulo *

VPC31R4: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 15 financieras. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un 0 (cero) al inicio de la clave financieras. Debe ir sin el guión (-) intermedio y anteponiendo un 0 (cero) al inicio de la clave 32 NOMBRE DEL TITULAR DE LA CUENTA O DE LA PERSONA RELACIONADA* Alfanumérico 60 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC32R1: El campo es alfanumérico * VIC32R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VIC32R3: El campo puede contener valor únicamente si la operación es relacionada. En caso de operación principal debe ser nulo * VPC32R1: El campo es alfanumérico * VPC32R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VPC32R3: En caso de operación principal debe ser nulo 33 APELLIDO PATERNO* Alfanumérico 60 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC33R1: El campo es alfanumérico * VIC33R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VIC33R3: El campo puede contener valor únicamente si la operación es relacionada. En caso de operación principal debe ser nulo * VIC33R4: En caso que la persona relacionada no tenga apellido paterno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX) y el campo "apellido materno" debe ser obligatorio y distinto a (XXXX) * VPC33R1: El campo es alfanumérico * VPC33R2: El campo debe medir máximo 60 caracteres * VPC33R3: El campo puede contener valor únicamente si la operación es relacionada. En caso de operación principal debe ser nulo * VIC33R4: En caso que la persona relacionada no tenga apellido paterno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX) y el campo "apellido materno" debe ser obligatorio y distinto a (XXXX) 34 APELLIDO MATERNO* Alfanumérico 30 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC34R1: El campo es alfanumérico * VIC34R2: El campo debe medir máximo 30 caracteres * VIC34R3: El campo puede contener valores únicamente si la operación es relacionada. En caso de operación principal debe ser nulo * VIC33R4: En caso que la persona relacionada no tenga apellido materno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX). * VPC34R1: El campo es alfanumérico * VPC34R2: El campo debe medir máximo 30 caracteres * VPC34R3: El campo puede contener valores únicamente si la operación es relacionada. En caso de operación principal debe ser nulo * VIC33R4: En caso que la persona relacionada no tenga apellido materno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX). 35 DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN* Alfanumérico 4000 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC35R1: El campo es alfanumérico * VIC35R2: El campo debe medir máximo 4000 caracteres * VIC35R3: El campo es obligatorio si es operación * VPC35R1

: El campo es alfanumérico * VPC35R2: El campo debe medir máximo 4000 caracteres * VPC35R3: El campo es obligatorio si es operación

16 (Segunda Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 30 de mayo de 2016 principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo 36 RAZONES POR LAS QUE EL ACTO U OPERACIÓN SE CONSIDERA INUSUAL O INTERNA PREOCUPANTE* Alfanumérico 4000 * VRC29R1: El campo debe de ser nulo. * VIC36R1: El campo es alfanumérico * VIC36R2: El campo debe medir máximo 4000 caracteres * VIC36R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo * VPC36R1: El campo es alfanumérico * VPC36R2: El campo debe medir máximo 4000 caracteres * VPC36R3: El campo es obligatorio si es operación principal. En caso de personas o cuentas relacionadas debe ser nulo ANEXO 2 INSTRUCTIVO DEL LAYOUT NOMENCLATURA DEL NOMBRE DEL ARCHIVO Los Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes que emitan las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, así como los asesores en inversiones, según corresponda, se deberán transmitir vía electrónica, en un archivo texto plano cumpliendo con los lineamientos especificados en el layout, asignándole un nombre de acuerdo a una nomenclatura específica, en donde el nombre del archivo está integrado por 15 caracteres para el archivo de Operaciones Relevantes y de 17/18 caracteres para Inusuales e Internas Preocupantes. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) utilizará el SITI como medio de transmisión, por lo que no aplicará la nomenclatura. El nombre del archivo está integrado por los siguientes tipos de datos: Dato1 Dato2 Dato3 Dato4 Dato5 TIPO DE REPORTE CLAVE DE SUJETO OBLIGADO PERIODO PUNTO ÓRGANO SUPERVISOR

DATO LONGITUD DESCRIPCIÓN 1 1 TIPO DE REPORTE Este carácter identifica el tipo de reporte, las claves son: 1 = Operación Relevante, 2 = Operación Inusual, 3=Operación Interna Preocupante. 2 6 CLAVE DEL SUJETO OBLIGADO Identifica a la sociedad financiera de objeto múltiple no regulada o asesores de inversiones. Las claves de los sujetos obligados están comprendidas en el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM) o para asesores en inversiones la clave es el número de registro otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). 3 4/6 PERIODO Para operaciones Relevantes: Formato AAMM En donde AA=los dos últimos dígitos del año, MM=Mes, Para operaciones Inusuales e Internas Preocupantes: Formato AAMMDD En donde AA=los dos últimos dígitos del año, MM=Mes, DD=Día 4 1 PUNTO (.)

5 3 ÓRGANO SUPERVISOR Indicar el órgano supervisor en base a la siguiente clasificación

Lunes 30 de mayo de 2016 DIARIO OFICIAL (Segunda Sección) 17 (CNBV=002).

Ejemplo de Nombre del Archivo: 10 13 00 50412.002 Considerando que es un reporte de Operación Relevante y como clave de la entidad financiera 013005, y se reporta el mes de diciembre de 2004.

DATO 1 2 3 4 5

NOMBRE DEL ARCHIVO 1 013005 0412 . 002

Un archivo texto plano sólo podrá contener operaciones de un tipo de reporte ya sea Relevantes, Internas Preocupantes o Inusuales. _______________________