Artículo 5

Artículo 5.- El Sujeto Obligado deberá enviar junto con la solicitud de emisión de Dictamen Técnico a través de los formatos que para tal efecto dé a conocer la Comisión en el apartado electrónico del SITI, lo siguiente:

1. I.

   Los documentos en los que el Sujeto Obligado desarrolle sus respectivas políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario, así como los criterios, medidas o procedimientos que deberá adoptar, para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones de carácter general emitidas por la Secretaría.

2. II.

   El comprobante que al efecto emita la institución bancaria en el que conste que el Sujeto Obligado realizó el pago por concepto de estudio, trámite y, en su caso, emisión o renovación del Dictamen Técnico.

3. III.

   El instrumento público a que se refiere el inciso d) de la fracción I del artículo 4 de las presentes disposiciones.

4. IV.

   Identificación oficial del representante o apoderado legal.

5. V.

   La manifestación bajo protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el sistema automatizado a que se refieren las Disposiciones de carácter general emitidas por la Secretaría, tratándose de Sofomes E.N.R., o bien que cuentan con él o que se encuentran en proceso de su implementación en caso de centros cambiarios y transmisores de dinero, precisando el plazo en el que tal sistema quedará implementado; en ningún caso dicho plazo podrá ser posterior a la fecha de solicitud de su registro.

6. VI.

   El cuestionario, debidamente llenado por el Oficial de Cumplimiento, con relación a:

7. 1)

   Que conoce las responsabilidades y obligaciones derivadas del cargo que ocupará.

8. 2)

   Que no se desempeña como Oficial de Cumplimiento en otro Sujeto Obligado.

9. 3)

   Que formará parte del Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con este último.

10. 4)

    Que cuenta con experiencia y conocimientos en materia de PLD/FT.

11. 5)

    Que es funcionario del Sujeto Obligado y que no forma parte de las áreas comerciales u operativas de este.

12. 6)

    Que no ha sido sentenciado por delito grave o patrimonial.

13. 7)

    Que no está inhabilitado para ejercer el comercio o para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano, así como no haber sido concursado en los términos de los ordenamientos aplicables o declarado como quebrado sin que haya sido rehabilitado.

14. VII.

    En su caso, el consentimiento para que la Comisión publique para fines estadísticos en su portal de internet, la información relacionada al cumplimiento normativo en materia de PLD/FT.

15. (3)VIII.

    Tratándose de renovaciones de Dictamen Técnico, la manifestación bajo protesta de decir verdad por parte del representante legal, en la que señale que el centro cambiario o transmisor de dinero se encuentra en operaciones, así como la documentación que soporte lo manifestado.